Росфинмониторинг постановка на учет

Описание страницы: росфинмониторинг постановка на учет - 2020 ujl от профессионалов для людей.

Постановка на учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

ПОСТАНОВКА НА УЧЕТ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

Постановка на учет в Росфинмониторинге организаций, осуществляющих операции с денежными или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

Постановке на учет в территориальном органе Росфинмониторинга подлежат следующие организации и индивидуальные предприниматели:

  • лизинговые компании;
  • операторы по приему платежей;
  • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

Порядок постановки на учет определен Положением о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 №58 (далее — Постановление Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58).

Постановку на учет организаций и индивидуальных предпринимателей осуществляют территориальные органы Росфинмониторинга в соответствии с местом государственной регистрации организации или местом жительства индивидуального предпринимателя.

С адресами и контактными телефонами территориальных органов Росфинмониторинга можно ознакомиться непосредственно на официальном сайте Росфинмониторинга в подразделе «Территориальные органы» раздела «Организационная структура» по адресу http//fedsfm.ru/about/departments, а также в федеральной государственной информационной системе «Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)» по адресу www.gosuslugi.ru.

Для постановки на учет организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учет по форме, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 11.02.2019 № 33 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».

Карта постановки на учет направляется организацией или индивидуальным предпринимателем в течение 30 календарных дней:

  • с даты государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
  • с даты внесения соответствующих изменений в учредительные документы юридического лица в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
  • с даты внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей;
  • но не позднее рабочего дня, предшествующего дню заключения первого договора об оказании соответствующих услуг.

Организация направляет (представляет) карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту государственной регистрации юридического лица.

Индивидуальный предприниматель направляет (представляет) карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту жительства.

Организация или индивидуальный предприниматель может направить карту постановки на учет заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, представить документы лично или направить в электронном виде с использованием Личного кабинета организации или индивидуального предпринимателя в федеральной государственной информационной системе «Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)» по адресу www.gosuslugi.ru (далее — Личный кабинет на сайте госуслуг).

Карта постановки на учет на бумажном носителе может быть заполнена с использованием текстового редактора на компьютере либо рукописным способом (печатными буквами) и подписана руководителем организации или индивидуальным предпринимателем. Подпись скрепляется печатью (при ее наличии). Нотариального свидетельствования подлинности подписи не требуется.

Карта постановки на учет в электронной форме, направляемая с использованием Личного кабинета на сайте госуслуг, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации или индивидуального предпринимателя.

Направление карты постановки на учет через Личный кабинет на сайте госуслуг осуществляется путем заполнения интерактивной формы карты постановки на учет.

Для направления карты постановки на учет в электронной форме необходимо иметь усиленную квалифицированную подпись, выданную в любом аккредитованном Министерством связи и массовых коммуникаций Российской Федерации в соответствии с требованиями Федерального закона от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи» удостоверяющем центре.

Информацию об удостоверяющих центрах можно найти по ссылке http:e-trust.gosusiugi.ru

Одновременно с уведомлением о постановке на учет организации или индивидуальному предпринимателю предоставляется доступ к Личному кабинету на сайте Росфинмониторинга, позволяющему осуществлять информационное взаимодействие, в том числе предоставление отчетов, прохождение дистанционных курсов обучения и т. д.

Территориальный орган принимает решение о постановке организации или индивидуального предпринимателя на учет в срок, не превышающий 15 календарных дней со дня получения карты постановки на учет.

Территориальный орган Росфинмониторинга вправе отказать организации или индивидуальному предпринимателю в постановке на учет в случае:

  • представления карты постановки на учет, оформленной ненадлежащим образом (а именно: представление карты постановки на учет в формате приказа, утратившего силу, не заполнение обязательных полей, а также, если текст не поддается прочтению (в случае заполнения карты постановки на учет рукописным способом);
  • наличия в карте постановки на учет недостоверной информации, основываясь на информации Единого государственного реестра юридических лиц или Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей;
  • представления карты постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга не по месту государственной регистрации организации или месту жительства индивидуального предпринимателя;
  • представления карты постановки на учет организацией или индивидуальным предпринимателем, в сфере деятельности которых имеются соответствующие надзорные органы.
Читайте так же:  Коэффициент лоджии и балкона

При изменении сведений, содержащихся в карте постановки на учет, организация или индивидуальный предприниматель в течение 10 календарных дней представляет (направляет) в территориальный орган Росфинмониторинга по месту своей регистрации или месту жительства карту постановки на учет, содержащую новые сведения.

По результатам рассмотрения карты постановки на учет, содержащей новые сведения, территориальный орган Росфинмониторинга направляет организации или индивидуальному предпринимателю уведомление о принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения либо об отказе в принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения.

Организация или индивидуальный предприниматель имеет право на обжалование решений и действий (бездействия) территориального органа Росфинмониторинга, должностных лиц территориального органа Росфинмониторинга, осуществляемых в ходе предоставления государственной услуги (по постановке на учет), в досудебном порядке.

Росфинмониторинг постановка на учет

ПОСТАНОВКА НА УЧЕТ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

Постановка на учет в Росфинмониторинге организаций, осуществляющих операции с денежными или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

Постановке на учет в территориальном органе Росфинмониторинга подлежат следующие организации и индивидуальные предприниматели:

  • лизинговые компании;
  • операторы по приему платежей;
  • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

Порядок постановки на учет определен Положением о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 №58 (далее — Постановление Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58).

Постановку на учет организаций и индивидуальных предпринимателей осуществляют территориальные органы Росфинмониторинга в соответствии с местом государственной регистрации организации или местом жительства индивидуального предпринимателя.

С адресами и контактными телефонами территориальных органов Росфинмониторинга можно ознакомиться непосредственно на официальном сайте Росфинмониторинга в подразделе «Территориальные органы» раздела «Организационная структура» по адресу http//fedsfm.ru/about/departments, а также в федеральной государственной информационной системе «Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)» по адресу www.gosuslugi.ru.

Для постановки на учет организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учет по форме, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 11.02.2019 № 33 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».

Карта постановки на учет направляется организацией или индивидуальным предпринимателем в течение 30 календарных дней:

  • с даты государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
  • с даты внесения соответствующих изменений в учредительные документы юридического лица в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
  • с даты внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей;
  • но не позднее рабочего дня, предшествующего дню заключения первого договора об оказании соответствующих услуг.

Организация направляет (представляет) карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту государственной регистрации юридического лица.

Индивидуальный предприниматель направляет (представляет) карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту жительства.

Организация или индивидуальный предприниматель может направить карту постановки на учет заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, представить документы лично или направить в электронном виде с использованием Личного кабинета организации или индивидуального предпринимателя в федеральной государственной информационной системе «Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)» по адресу www.gosuslugi.ru (далее — Личный кабинет на сайте госуслуг).

Карта постановки на учет на бумажном носителе может быть заполнена с использованием текстового редактора на компьютере либо рукописным способом (печатными буквами) и подписана руководителем организации или индивидуальным предпринимателем. Подпись скрепляется печатью (при ее наличии). Нотариального свидетельствования подлинности подписи не требуется.

Карта постановки на учет в электронной форме, направляемая с использованием Личного кабинета на сайте госуслуг, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации или индивидуального предпринимателя.

Направление карты постановки на учет через Личный кабинет на сайте госуслуг осуществляется путем заполнения интерактивной формы карты постановки на учет.

Для направления карты постановки на учет в электронной форме необходимо иметь усиленную квалифицированную подпись, выданную в любом аккредитованном Министерством связи и массовых коммуникаций Российской Федерации в соответствии с требованиями Федерального закона от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи» удостоверяющем центре.

Информацию об удостоверяющих центрах можно найти по ссылке http:e-trust.gosusiugi.ru

Одновременно с уведомлением о постановке на учет организации или индивидуальному предпринимателю предоставляется доступ к Личному кабинету на сайте Росфинмониторинга, позволяющему осуществлять информационное взаимодействие, в том числе предоставление отчетов, прохождение дистанционных курсов обучения и т. д.

Территориальный орган принимает решение о постановке организации или индивидуального предпринимателя на учет в срок, не превышающий 15 календарных дней со дня получения карты постановки на учет.

Читайте так же:  Консервация объекта

Территориальный орган Росфинмониторинга вправе отказать организации или индивидуальному предпринимателю в постановке на учет в случае:

  • представления карты постановки на учет, оформленной ненадлежащим образом (а именно: представление карты постановки на учет в формате приказа, утратившего силу, не заполнение обязательных полей, а также, если текст не поддается прочтению (в случае заполнения карты постановки на учет рукописным способом);
  • наличия в карте постановки на учет недостоверной информации, основываясь на информации Единого государственного реестра юридических лиц или Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей;
  • представления карты постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга не по месту государственной регистрации организации или месту жительства индивидуального предпринимателя;
  • представления карты постановки на учет организацией или индивидуальным предпринимателем, в сфере деятельности которых имеются соответствующие надзорные органы.

При изменении сведений, содержащихся в карте постановки на учет, организация или индивидуальный предприниматель в течение 10 календарных дней представляет (направляет) в территориальный орган Росфинмониторинга по месту своей регистрации или месту жительства карту постановки на учет, содержащую новые сведения.

По результатам рассмотрения карты постановки на учет, содержащей новые сведения, территориальный орган Росфинмониторинга направляет организации или индивидуальному предпринимателю уведомление о принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения либо об отказе в принятии карты постановки на учет, содержащей новые сведения.

Организация или индивидуальный предприниматель имеет право на обжалование решений и действий (бездействия) территориального органа Росфинмониторинга, должностных лиц территориального органа Росфинмониторинга, осуществляемых в ходе предоставления государственной услуги (по постановке на учет), в досудебном порядке.

Новый порядок постановки на учет в Росфинмониторинге

Информация для:

  • лизинговых компаний;
  • операторов по приему платежей;
  • организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при — осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • коммерческих организаций, заключающих договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

16 марта 2019 года вступает в силу Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 февраля 2019 г. N 33 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы» (далее – Приказ № 33).

Приказ № 33 отменяет действия Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 6 августа 2014 г. N 207 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».

Приказ № 33 содержит порядок постановки и снятия с учета в Росфинмониторинге.

Значительные изменения были внесены в карту постановки на учет в Росфинмониторинге. Так, новая карта включает в себя, в том числе:

  • сведения о бенефициарных владельцах;
  • сведения о мерах по установлению бенефициарных владельцах;
  • сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля.

В связи с вышеизложенным, рекомендуем провести дополнительный инструктаж для сотрудников.

[2]

Постановка на учет в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Постановка на учет в Росфинмониторинг.

Цена: 15 000 рублей

Контролирующий орган: Федеральная служба по финансовому мониторингу информации (Росфинмониторинг).
Стоимость услуг: 15 000 рублей.
Срок: 10 календарных дней.
Государственная пошлина: нет.

Постановка на учет в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Предоставление информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Росфинмониторинг.

Наши юридические услуги по предоставлению информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг):

  • консультации по интересующим вопросам по теме учета в Росфинмониторинге ;
  • заключение о полноте пакета документов, необходимых для предоставления информации в Росфинмониторинг;
  • оформление необходимых документов;
  • передача информации в Росфинмониторинг ;
  • представление интересов клиента в Росфинмониторинге .

Результат наших юридических услуг:

  • уведомления о постановке организации клиента на учет в Федеральную службу по финансовому мониторингу ;
  • уведомления о снятии организации с учета в Федеральной службе по финансовому мониторингу .

Действия клиента, необходимые для исполнения услуг:

  1. предоставление документов и сведений, достаточных для исполнения заказа по передаче информации в Росфинмониторинг ;
  2. направление в письменном виде правомерных и осуществимых указаний, непосредственно касающихся передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу .

Документы, необходимые для передачи информации в Росфинмониторинг:

  1. Учредительные документы:
    • устав;
    • учредительный договор (договор об учреждении);
    • положение, протокол, решение о создании организации, о назначении директора.
  2. Регистрационные документы:
    • свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица;
    • свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица;
    • свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения каждого из обособленных подразделений, предназначенных для осуществления заявленного лицензируемого вида деятельности (при наличии таких обособленных подразделений);
    • свидетельство о внесении изменений, в случае смены директора и/или внесения изменений в учредительные документы.
  3. Коды Госкомстата;
  4. Копии паспортов (руководителей, уполномоченных лиц).

Перечень организаций, подлежащих постановке на учет Росфинмониторинг:

  1. кредитные организации;
  2. профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  3. страховые организации и лизинговые компании;
  4. организации федеральной почтовой связи;
  5. ломбарды;
  6. организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  7. организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
  8. организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
  9. организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  10. операторы по приему платежей;
  11. коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
  12. кредитные потребительские кооперативы;
  13. микрофинансовые организации.
Читайте так же:  Изменилось название организации

Риски клиента до заказа, связанные с нарушением норм:

Ст. 15.27 Кодекса об административных правонарушениях РФ. Нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля —
влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц — от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Ст. 14 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
Нарушение организациями, действующими на основании лицензий, требований Положения может повлечь отзыв (аннулирование) лицензии в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

Статья 174 Уголовного кодекса РФ. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем.

1. Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом —

наказывается штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года.

2. То же деяние, совершенное в крупном размере —

наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере- заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет либо лишением свободы на срок до четырех лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового и с ограничением свободы на срок до одного года либо без такового.

3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, совершенное:
а) группой лиц по предварительному сговору;
б) лицом с использованием своего служебного положения, —
наказывается лишением свободы на срок от четырех до восьми лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового и с ограничением свободы на срок до двух лет либо без такового.

4. Деяния, предусмотренные частями второй или третьей настоящей статьи, совершенные организованной группой, —
наказываются лишением свободы на срок от семи до десяти лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового и с ограничением свободы на срок до двух лет либо без такового.

Нормативно-правовые акты:

  • Положение о представлении информации в федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (в ред. от 27.12.2010 № 1149)
  • Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 года № 63-ФЗ
  • Кодекс об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ
  • ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  • Положение о Федеральной службе по финансовому мониторингу (в ред. от 15.06.2010 N 438)

Стоимость услуг: 15 000 рублей.
Срок оказания услуг: 10 дней.

Приложение. Карта постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

См. данную форму в редакторе MS-Excel

Приложение
к Административному регламенту
предоставления Федеральной службой
по финансовому мониторингу государственной
услуги по ведению учета организаций,
осуществляющих операции с денежными
средствами или иным имуществом,
и индивидуальных предпринимателей,
в сфере деятельности которых
отсутствуют надзорные органы

В Межрегиональное управление

Федеральной службы по финансовому

КАРТА
постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

1. Наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)

Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)

Краткое наименование организации

2. Адрес местонахождения организации (адрес регистрации индивидуального предпринимателя)

3. Почтовый адрес организации (индивидуального предпринимателя)

4. ИНН (при наличии)

7. Вид(ы) деятельности в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

оператор по приему платежей

организация, оказывающая посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

Видео (кликните для воспроизведения).

индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

коммерческая организация, заключающая договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

8. Руководитель организации (индивидуальный предприниматель)

Читайте так же:  Паспортные данные

Отчество (при наличии)

Данные документа, удостоверяющего личность руководителя организации (индивидуального предпринимателя)

Вид документа, удостоверяющего личность

ИНН (при наличии)

Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти

Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)

Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)

Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)

9. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) или мерах по его (их) установлению (заполняется раздел 9.1 или 9.2)

9.1. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)

Данные документа, удостоверяющего личность бенефициарного(ых) владельца(ах)

Вид документа, удостоверяющего личность

ИНН (при наличии)

Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти

9.2. Сведения о мерах по установлению бенефициарного(ых) владельца(ев)

10. Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля

Данные документа, удостоверяющего личность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля

Вид документа, удостоверяющего личность

ИНН (при наличии)

Сведения о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля

Дата внутреннего распорядительного документа

[1]

Номер внутреннего распорядительного документа

Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти

Сведения о соответствии специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям

Высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», или по направлению подготовки «Юриспруденция»

Сведения об образовании

Наименование образовательной организации

Вид документа, подтверждающего наличие образования

[3]

Дата документа, подтверждающего наличие образования

Номер документа, подтверждающего наличие образования

Опыт работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее 2-х лет

Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанной(ых) с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля

Вид документа, подтверждающий исполнение обязанностей (приказ о назначении на должность, должностной регламент и т.д.)

Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля

Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля

Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)

11. Дата утверждения правил внутреннего контроля

12. Контактная информация

Код города, номер телефона

Адрес электронной почты

13. Образец оттиска печати организации (при наличии у индивидуального предпринимателя)

© ООО «НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС», 2019. Система ГАРАНТ выпускается с 1990 года. Компания «Гарант» и ее партнеры являются участниками Российской ассоциации правовой информации ГАРАНТ.

Учет в Росфинмониторинг: каким организациям обязательна постановка на учет?

Постановка на учет в Росфинмониторинге позволяет государству контролировать работу организаций, в сфере деятельности которых нет надзорных органов. Существует ряд подобных организаций, и для них постановка на учет в Росфинмониторинге обязательна. Это:

  1. лизинговые компании
  2. операторы по приему платежей
  3. организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  4. индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  5. коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

Чтобы встать на учет, ИП или представителю компании необходимо заполнить карту постановки на учет. Ее форма есть на сайте Росфинмониторинга. После заполнения эту карту можно подать двумя способами:

  • в территориальный орган Росфинмониторинга;
  • через личный кабинет на сайте.

Подача заявления через личный кабинет более простая, но для нее нужно иметь усиленную квалифицированную подпись. Информация, которую предприниматель указывает в карте, может поменять. Об этом ему нужно сообщить в течение 5 дней после того как произошли изменения. Чтобы снять организацию с учетм, нужно написать заявление и точно так же подать его либо в территориальный орган, либо через сайт.

Список может меняться и пополняться. Информацию об изменениях нужно искать на официальном сайте организации www.fedsfm.ru. Если, несмотря на представленную на сайте информацию, у представителя компании или предпринимателя все еще остаются вопросы, можно связаться с сотрудниками, службы, воспользовавшись страницей отправки сообщения. Однако нужно учитывать, что формирование ответа занимает какое-то время.

Видео (кликните для воспроизведения).

Особое внимание нужно обратить на стимулирующие лотереи. Их Росфинмониторинг тоже относит к роду деятельности, которую нужно ставить на учет. Поэтому, например, если какая-то компания проводит акцию с лотереей, призванную поднять рост продаж, ей также нужно заявить об этом в организацию.

Постановка на учет в Росфинмониторинге

Наши услуги

Постановка на учет в Росфинмониторинге (ФСФМ) включает в себя оказание следующих юридических услуг:

  • консультация юриста;
  • подготовка необходимого пакета документов;
  • подача документов в ФСФМ;
  • получение уведомления о постановке на учет в службе по финансовому мониторингу;
  • разработка и согласование в Росфинмониторинге правил внутреннего распорядка.

Разработка правил внутреннего распорядка оплачивается отдельно: 6 000 руб.

от 8 000 руб./5 дней

Как мы работаем

Постановка на учет в Росфинмониторинге

Указом Президента от 01 ноября 2001 года № 1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» была создана Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).

Основными целями деятельности Росфинмониторинга были определены:

  • противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
  • противодействие финансирования терроризма и распространение оружия массового поражения;
  • исполнения функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности.

Постановка на учет в Росфинмониторинге предусмотрена для определенных категорий предпринимателей и юридических лиц, определенных в Положении о постановке на учет в Росфинмониторинге организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.

Таким образом, исходя из смысла данного Положения, постановка на учет в Росфинмониторинге осуществляется следующими субъектами предпринимательской деятельности:

  • лизинговые компании;
  • операторы по приему платежей;
  • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи объектов недвижимого имущества;
  • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

Таким образом, постановке на учет в Росфинмониторинге подлежат все юридические лица, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, а также предприниматели без образования юридического лица, деятельность которых не подразумевает контроля со стороны надзорных органов.

На практике в число таких организаций входят:

  • организации и предприниматели, оказывающие посреднические услуги при совершении сделок с объектами недвижимого имущества
  • ломбарды;
  • юридические лица, осуществляющие лизинговые операции (финансовая аренда объектов недвижимого имущества и иного дорогостоящего имущества с правом последующего выкупа);
  • различные виды юридических лиц, осуществляющие прием платежей граждан.

Постановка на учет указанных организаций и предпринимателей без образования юридического лица осуществляется в территориальных органах Росфинмониторинга (МРУ при Росфинмониторинге). Для этого в Росфинмониторинге регламентирована процедура постановки на учет, которая закреплена в Административном регламенте указанной службы.

Место постановки на учет в Росфинмониторинге определяется в соответствии с местом государственной регистрации организации или местом жительства предпринимателя без образования юридического лица. Чтобы встать на учет в Росфинмониторинге организация или предприниматель без образования юридического лица должны предоставить в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учет. Форма этого документа утверждена в Росфинмониторинге приказом от 06.08.2014 года № 207.

Карта для учет в Росфинмониторинге является формализованным документом, состоящим из двух страниц, за достоверность сведений которого отвечает юридическое лицо или предприниматель без образования юридического лица. Заполнение и направление данной карты допускается следующими способами:

  • путем личного обращения в специальную службу территориального органа, созданного в Росфинмониторинге;
  • путем подачи заявления в электронной форме через личный кабинет организации, для которого в Росфинмониторинге создал специальный электронный сервис.

Для заполнения в электронной форме в Росфинмониторинге предусмотрено использование усиленной квалифицированной подписью, выданной удостоверяющим центром, аккредитованным в Министерстве связи и массовых коммуникаций Российской Федерации.

Обязанность постановки на учет в Росфинмониторинге организациями и предпринимателями без образовании юридического лица должна быть исполнена в течение 30 календарных дней с даты государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя без образования юридического лица, либо с даты внесения изменений в учредительные документы юридического лица, или внесения изменений в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ или ЕГРИП, но не позднее рабочего дня, предшествующего дню заключения первого договора об оказании соответствующих услуг.

Данный срок для постановки на учет в Росфинмониторинге является пресекательным. За несвоевременную постановка на учет в Росфинмониторинге предусмотрена административная ответственности в виде штрафа по статье 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановка на учет в Росфинмониторинге может осуществляться субъектами предпринимательской деятельности самостоятельно, либо путем оказания правовой помощи специализированными юридическими и консалтинговыми компаниями.

Постановка на учет в Росфинмониторинге подразумевает выполнение юридическими лицами и предпринимателями ряда обязательных требований законодательства, контролируемых в Росфинмониторинге. После постановки на учет в Росфинмониторинге организации и предприниматели обязаны:

  • разработать и принять правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • проводить со своими сотрудниками регулярный целевой инструктаж по противодействию легализации и отмыванию доходов, полученных преступным путем, с целью повышения квалификации и повышение уровня знаний.

Данные условия подлежат регулярной проверке в Росфинмониторинге после постановка на учет, по итогам которой указанная служба может назначить проведение проверку на предмет соблюдения законодательства в сфере легализации (отмыванию) доходов.

Правовую помощь в постановке на учет в Росфинмониторинге, а также в подготовке обязательных документов юридических лиц и предпринимателей без образования юридического лица и сопровождении надзорных проверок, назначаемых в Росфинмониторинге, помогут специализированные юридические и консалтинговые компании. Только с помощью специалистов данных компаний постановку на учет в Росфинмониторинге можно провести максимально быстро и без бюрократических проволочек.

Вид услуги Описание Стоимость/Сроки
Постановка на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу (Росфинмониторинге)
Читайте так же:  Имущество индивидуального предпринимателя

Источники


  1. Матузов, Н. И. Теория государства и права / Н.И. Матузов, А.В. Малько. — М.: Издательский дом «Дело» РАНХиГС, 2011. — 528 c.

  2. Инструкции о подоходном налоге с физических лиц и дорожные фонды в 1993 году. — М.: СПб: Метроном, 1993. — 110 c.

  3. Акции. Судебная практика, официальные разъяснения, образцы документов. — М.: Издание Тихомирова М. Ю., 2016. — 930 c.
  4. ред. Карпунин, М.Г. Экономический эксперимент и право; М.: Юридическая литература, 2011. — 160 c.
  5. Ло, Реймонд Фен-Шуй и анализ судьбы; София, 2011. — 224 c.
Росфинмониторинг постановка на учет
Оценка 5 проголосовавших: 1

ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

Please enter your comment!
Please enter your name here